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尚福林:未来对证券公司的监管将从九个方面转变
核心提示:
来源:新华网 日期:2008-10-25

  中国证监会党委书记、主席尚福林24日表示,经过三年的综合治理,证券公司进入了良性发展轨道,经营理念、内部管理、风控机制发生了显著的变化,今后的监管工作要从九个方面转变,不断提高证券公司的核心竞争力。

  尚福林是在全国证券公司规范发展座谈会上做出上述表示的。

  尚福林说,经过三年的综合治理,我国证券公司基础制度全面改革完善,风险防控能力和经营管理水平明显提高:历史遗留风险彻底化解,财务实力大幅增强,行业格局逐步优化,行业整体形象明显改善。

  数据显示,截至2008年9月底,证券行业106家证券公司净资本3142亿元,净资产3500亿元,管理客户资产接近5万亿元。

  尚福林强调,提高证券公司核心竞争力,需要证券公司和监管机构共同努力。今后,证监会将不断完善基础性制度建设,持续改进和加强日常监管,继续全面推进证券公司监管工作的一系列转变,主要包括:

  ——监管重心从化解老风险向防控新风险转变;

  ——监管任务从清理整顿为主向规范与发展并举转变;

  ——监管方式从事后查处为主向事前防范为主转变;

  ——监管手段从经验判断、定性分析向指标管理、定量监控转变;

  ——监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变;

  ——日常监管职能从会机关直接承担向会机关指导、辖区负责、分工协作转变;

  ——行业整合和业务创新从行政措施为主向市场化方式转变;

  ——业务范围和规模从静态式资格管理向动态式与净资本充足水平和合规状况全面挂钩转变;

  ——市场退出从集中、强制处置为主向优胜劣汰的常规机制转变。

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